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重庆市万盛经开区打击非法金融活动交易平台风险的公告

重庆市万盛经开区打击非法金融活动领导小组办公室关于警惕“微盘”、“云交易”、“投教”等交易平台风险的公告

来源:

发布日期:2017-05-04

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 近期,一些平台瞄准拥有零碎时间的手机用户,利用投资者“小赌怡情”的心理,开发了微盘交易。所谓微盘交易,是指平台在微信公众号、网站等互联网平台上嵌入微型交易系统或开发手机APP,开展的微型标准化合约交易,投资者只需要输入手机号即可完成注册。“微盘”交易大致可以分为两类:一类是微盘,主要由地方交易场所设立,将原来在场所交易的合约,缩小价值做成“迷你”合约,迁移到微信公众号、手机APP、网站等平台上吸引个人投资者进行交易;另一类是微交易,大多由“XX投资公司”、“XX科技公司”、“云交易”、“投教”等互联网公司设立,交易模式类似“二元期权”,由投资者对白银、原油、铜等大宗商品价格按照一定时间内的涨跌走势进行判断从而买涨或买跌,损益事先约定,主要取决于涨跌方向,涉嫌聚众赌博。


 “微盘”交易平台一般具有以下共同特征:一是审批设立方面,设立“微盘”等微型交易平台不需要政府部门批准,也没有营业资质门槛;二是交易方式方面,一般以原油、贵金属、大宗商品、外汇、邮币卡、原始股等为合约标的物,参考国内外市场价格甚至虚设价格行情,对价格涨跌下注对赌;三是支付结算方面,通过微信支付、银联支付、易极付等快捷支付方式入金到交易平台公司账号,没有客户资金第三方存管机制,交易平台可直接控制资金流向;四是利润分成方面,收取高额手续费等各种名目的费用,仅开仓手续费就可达投资金额的10%,利润分成模式一般为投资者手续费的20%归交易场所,手续费的80%和全部的投资者亏损归会员公司、代理商、经纪人;五是营销展业方面,通过电话、微信、QQ群、股吧、网页、直播室等多种渠道进行宣传造势,比如采取批量拨打电话进行推介、利用各大网站的广告弹窗进行宣传、“投资致富”的美女主动加微信好友进行推介等方式,宣传“微盘”交易的小额、易学、便利、品种多等特点,以“1分钟收益75%”、“24小时T+0模式”等字眼诱惑客户开户交易;六是交易产品符号化,没有实物交割,不形成价格,甚至平台主动创设风险供投资者投机、与投资者对赌。


 “微盘”交易具有交易模式普遍违规、高风险高杠杆、资金安全存在隐患、投资者保护缺失、违规宣传、诱导性交易、逃避监管等问题。具体如下:一是交易模式违法违规,现货交易场所“迷你”版的“微盘”模式违反了国发〔2011〕38号、国办发〔2012〕37号文件不准以集中交易方式进行标准化合约交易等禁止性规定;类“二元期权”“微盘”模式涉嫌聚众赌博,有的还涉嫌诈骗等犯罪。二是资金存管存在隐患,“微盘”交易没有保证金等第三方存管机制,交易平台可直接控制资金流向,容易引发道德及操作风险,存在交易平台卷款潜逃的可能性。三是投资者保护制度缺失,“微盘”交易客户只需提供手机号码就能注册开户,8元即可入市交易,投资门槛低,交易简便快捷,且投资杠杆比例达四十倍以上,没有评估投资者的风险承受能力。四是涉嫌违规宣传和诱导性交易,一些“微盘”交易平台通过电话、微信、QQ群、股吧、网页、直播室等多种渠道进行宣传造势,甚至存在诱导性喊单的问题。五是涉嫌逃避监管,“微盘”交易平台利用客户投入资金少、维权成本高从而放弃投诉的心理,达到了降低客户实地群访群诉率的目的,但实质上是通过降低单个客户亏损金额来减少投诉,进而逃避监管,严重侵害广大微投资者利益。


 由于微盘交易属于新型投资方式,相关立法尚未成熟,投资者因非法微盘交易行为遭受的损失很难得到有效保护。在此,区打非办提醒广大投资者,对此类交易要提高警惕,避免遭受经济损失,投资时要选择合法的市场和金融机构,拒绝所谓高额投资收益的诱惑。如发现可疑非法交易平台,请立即拨打举报热线:023-48270766  联系人:杨琳


 特此公告。




                  重庆市万盛经开区打击非法金融活动领导小组办公室


                           2017年5月3日

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